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期货法律法规精选真题+(4)-第11章

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情况,纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是()。 A: 期货公司先赔偿客户的损失,然后再对李某追索 B: 李某和客户签订的“委托理财协议〃是无效的,因此期货合同无效,无需赔偿 C: 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 D: 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十 
 
 
 
正确答案是:A;D

正确答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。
   9 。 上海的客户甲某在北京海淀区的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2006年6月16日,甲某的燃料油期货持仓被乙期货公司强行平仓。甲某可以向()的中级人民法院起诉。 A: 上海 B: 北京 C: 南京 D: 北京海淀区 
 
 
 
正确答案是:A;B

正确答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
   10 。 下列不属于总经理行使的职权是()。 A: 组织协调专门委员会的工作 B: 决定期货交易所机构设置方案 C: 拟订期货交易所财务预算方案 D: 主持期货交易所的日常工作 
 
 
 
正确答案是:A

正确答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条规定,总经理行使下列职权:(二)主持期货交易所的日常工作;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(十一)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员。
   11 。 风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告。 A: 10% B: 20% C: 25% D: 30% 
 
 
 
正确答案是:B

正确答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定,风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
   12 。 下列说法错误的是()。 A: 期货公司应当每个月向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认 B: 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认 C: 期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明 D: 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明 
 
 
 
正确答案是:B;D

正确答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定,期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经伞体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。
   13 。 《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营业务的机构是指:()。 A: 期货公司 B: 期货交易所的非期货公司结算会员 C: 期货投资咨询从事期货经营业务的机构 D: 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构 
 
 
 
正确答案是:A;B;C;D

正确答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称从事期货经营业务的机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询从事期货经营业务的机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他从事期货经营业务的机构。
    
 
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