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③ 《清代名人传略》＇271＇，第 216 页。
④ 例如，见李文治《晚明民变》＇334＇第 124 页关于这一点的简要讨论。
⑤ 张献忠传见《清代名人传略》＇271＇，第 37—38 页。
① 见《明人传记辞典》＇191＇第 564—565 页关于这个决定的讨论。
顺朝过渡时期
对当时生活在中国的许多人和以后的大多数历史学家来说，明王朝的结
束是在 １６４４ 年 ４ 月 ２５ 日午夜刚过不久，当时崇祯皇帝在一个忠心的太监陪
同下，爬上御花园里的一座小山，自缢于寿皇亭。①
４９ 天前，李自成在西安称王，国号顺。在这段时间里，他的军队横扫山
西，进入北直隶北部，到 ４ 月 ２４ 日，就在北京郊区扎营了。崇祯皇帝拒绝逃
往南方和以他的名义在那里组织抵抗运动，最后企图打扮成太监逃出皇宫。
这个企图失败后，据说他就不太高贵地去寻死，临死前把眼前的这场灾难归
咎于几乎每一个人，就是不归咎于他自己。他的一些大臣表现得要高贵一点，
他们承担起自己的一份责任，以自杀来报答皇帝和王朝给予他们的恩惠。
１６４４ 年 ４ 月 ２５ 日早晨，李自成的士兵终于在京城的街道上出现，他们
以值得注意的克制态度执行他们的任务。对老百姓施加暴力是不予宽恕的，
抢劫者被立即处死；当李自成在午后到达皇宫时，城市已笼罩在一片平静气
氛中。这种纪律和秩序主要归功于从前的明朝官员和儒生顾问，他们是在李
自成在西北最后几年的战斗中参加进来的。这些人下决心帮助他建立一个名
副其实的新王朝。任何有损于李自成威严而合乎情理（如他们所认为的）地
接替皇位的事情，都在禁止之列。
当李自成知道崇祯皇帝死了时，他似乎真的感到悲伤。弗雷德里克？韦
克曼认为，这是因为他“感觉到了在中国的政治看法中弑君者可怕的负担，
他可能还认识到篡位者很少能长久在位，通常要被一个对推翻前皇室没有责
任的人所接替。②这可能说明为什么李自成一再推迟他的登基仪式，而宁愿保
持顺王的头衔，这是 １６４３ 年他在咸阳自封的。
无论李自成对登基有什么疑惧，组织与充实他的官僚机构却不能等待。
虽然大多数重要职位由 １６４４ 年以前投奔他的人担任，但由于他自己的队伍中
缺乏合格的人员，他不得不从一开始就从成千留在北京的明朝官吏中选用有
才能和专长的人。这对双方来说都是一种使人困窘的安排。李自成从前的许
多反政府宣传，曾直接指向北京的当权者，他和他的助手都不想原谅或忘记。
由于这个原因，挑选出来为新政府工作的人，大多数是低级官僚，至少从理
论上说，他们没有直接参与制定导致明朝覆灭的政策。
在没有在顺朝政府中得到职位的人当中，有一些人不久就面临比失业更
坏的命运。李自成进北京几天后，就面临崇祯皇帝在位的最后几个月所面临
的同样问题：如何给他的军队发饷。李自成期望在国库里找到的大量财富并
不存在。５ 月 １ 日，他同意从拘留在城内各军营中的许多明朝官员身上筹措
款项。知道要他们自愿捐输势必很难，负责这些军营的将领们就开始实行一
套使人毛骨悚然的拷问，以便得到他们想要的东西。许多俘虏困此丧命。到
５ 月 １２ 日，就连李自成也看出事情做得太过分而下令停止。但将领们对他们
努力的效果感到很满意，当得到释放剩下的俘虏的指示时，他们很快把注意
① 岩生成一：《朱印船贸易史之研究》＇277＇（东京，1958 年），第 327 页；奥斯卡？纳霍德：《十七世纪
时荷属东印度公司与日本的关系》＇402＇（莱比锡，1897 年），增刊，63；和博克瑟：《从阿马康来的巨舶》
＇10＇，第 159 页以下各页。
② 布莱尔和罗伯逊编：《菲律宾群岛》＇8＇，29，第 203—258 页；昌努：《菲律宾》＇50＇，第 157、159 页。
力转向北京的商界。
这种不正当的做法，导致军队纪律的松弛。不久，顺朝的士兵就在大白
天抢劫商店和居民，使那些从“腐败残暴”的明朝政府统治下解放出来还不
到一个月的人感到恐怖。李自成企图恢复秩序，但不成功，当他在 ５ 月 １８
日骑马出京去指挥北直隶东部的一次战役时，他的王朝的命运看起来无疑是
晦暗的。当他在东北受到最后一个明朝统帅吴三桂（１６１２—１６７８ 年）和满族
将军多尔衮（１６１２—１６５０ 年）①的沉重打击，于 １４ 天后回到北京时，他的王
朝的命运看起来就更加晦暗了。６ 月 ３ 日，在最后一次疯狂的抢劫和流血中，
李自成终于在武英殿的一次匆匆组织的仪式上称帝。第二天，他放弃北京，
去西安准备即将来临的许多次战斗。
１６４４ 年 ６ 月 ５ 日早晨，多尔衮的前锋到达京师郊区，当天下午，多尔衮
和他的近侍住进了紫禁城。在近 ３０ 年的公开战争之后，满族人终于开始统治
中国。多尔衮立刻派兵追击向西逃窜的李自成。这事留待清史开头几章再讲。
在那时以前，明史的最后一章正在北京以南很远的地方——在明朝原来的京
城南京展开。
① 《明通鉴》＇210＇，4，第 3318—3320 页；《明史》＇41＇，21，第 6514—6515 页。又见《明人传记辞典》
＇191＇，第 1540 页。
第 １１ 章 南明，１６４４—１６６２ 年
弘光政权
１６４４ 年夏，当造反军在山西、北直隶和山东横冲直闯时，中国南北交通
遭到严重破坏。黄河以南的明朝军事当局陷入混乱、拖拉与缺乏指挥的状态，
邮传和运输路线上的在职人员，大都放弃职守，道路上挤满了难民，他们把
瘟疫、惊慌、敌探和关于北方情况的种种可怕的传闻带到南方。４ 月 ５ 日，
崇祯皇帝曾下诏天下勤王。但在造反者攻陷北京 ２１ 天后，南京兵部尚书史可
法仍未发兵。又过了 ２０ 多天，崇祯皇帝自缢的可靠消息才到达南京。
这个消息不仅震动了南京和北直隶的官场和社会贤达，而且传遍南方，
在晚明的社会动乱中掀起新浪潮——城市暴乱、佃户和奴仆反抗主人、工场
和矿厂工人罢工、土匪袭击、各式各样地方武装集团造反——这股浪潮在许
多地区几十年都没有平息。第一个南明朝廷正是在地方失去控制和整个社会
缺乏有指导的、协调的军事化的情况下，企图建立一个恢复北方和明帝国的
基础。
首先要考虑的是崇祯皇帝的继承者。当时谁也不知道皇太子（朱慈烺）
或他的两个幸存的弟弟的下落，②有些人出于这个理由，主张推迟新君主的选
择。但更多的人感到及时拥立一个君主对于团结全国是迫切需要的。到 ５ 月
２２ 日，当留都南京职位最高的在职官员第一次聚集拢来商讨这一问题时，几
个从河南和山东的封地逃出来的明朝藩王已经到了淮河地区。其中最重要的
是福王（朱由崧）和潞王（朱常淓）。③
严格从继承顺序考虑，在崇祯皇帝自己的几个儿子之后，显然就是福王，
然后是另外三个藩王，他们这时还不知在南京附近的什么地方，潞王是第五
位。但潞王得到一些有影响的人的支持，一则因他在品格和智力上被认为优
于福王，再则因许多“鲠直”派官员担心福王成为国君后对他们不利，甚至
带来灾难。这种担心的缘由要往上推三朝。万历皇帝曾想越过他的第一个儿
子，指定福王的父亲为皇太子。这个意图许多年受到激烈反对，最后为东林
的拥护者所挫败，导致一系列派别斗争与不和，直到崇祯朝仍未停止。④因此，
福王一旦做了皇帝，他可能因为这个缘故而向“清流”报复。史可法由于知
道福王名声不好，更容易受到那些心怀疑虑的东林党人的影响。
不过，绝大多数官员担心越过世系选择君主的潜在含糊性，大多数意见
赞成福王。凤阳总督马士英看出这一点，开始了一个大胆的政治花招。他一
方面赶忙把福王弄到南京郊区，一方面在镇守江北的将领中进行支持福王的
活动，将来新朝廷的安全要依靠他们。史可法看到这种压力，当福王在 ６ 月
初到达长江边时，他放弃了他的保留意见（如果找到皇太子将出现分裂），
而接受了马士英的既成事实。
１６４４ 年 ６ 月 ５ 日，福王以藩王仪制进入南京，第二天，他暂时即监国位，
② 邓斯坦：《晚明的时疫》＇149＇，第 12 页。
③ 例如，见李文治：《晚明民变》＇334＇，第 123 页；和居密：《明清棉纺织业与农村社会经济的变化》＇563＇，
《中国文化研究所学报》，7，2（1974 年 12 月），第 525 页。
④ 见前地图 26。
仿照 １４４９ 年景泰皇帝的先例。６ 月 ７ 日，他搬进皇宫，俨然就是一国之君了。
作为监国或事实上的摄政，他在七天内正式任命了六部和内阁等文武百官，
以图重振这奄奄一息的留都。
从 １５ 世纪初永乐皇帝定都北京起，南京作为南方的京城已名存实亡。这
里有与中央的大多数部门相似的部门，不过这些职位人员较少，也没有声望，
被看作是过渡性的，经常空缺。对王朝来说，南京主要有两个功能：首先是
作为一个军事基地，保卫和管辖富饶的江南地区，特别是长江和大运河运输
网；其次是作为最重要的行省南直隶实际上的省城，南直隶以产品或因转运
而供养北直隶。因此，明末南京最重要的官员是南京的户部尚书和安全上的
“三执政”——兵部尚书（他通常又是参赞机务）、五军都督（通常是一个
太监）和操江提督。①
除去充实南京原有各部门的许多空缺