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有助于了解外族统治中国的各种类型。
我们有充分理由把金朝当作是外族势力统治中国北部的一个传统舞台。
有了女真人，通古斯民族才第一次作为一个统一的实体，一个强大的政治力
量，出现在世界历史上。女真人建立的金朝虽然覆亡，这些通古斯部落却没
有随之从历史舞台上消失。几个世纪以后，女真人的直系后人满洲人，重振
了他们先人的业绩，集聚了占压倒优势的军事实力。这次，在 １７ 世纪，他们
在女真人 １２ 世纪被击败的地方获得了成功：他们征服了整个中国。还要提到
的是，在中世纪的欧洲，“金”（汉语的意思是“金子”）是最先为人所知
的中国朝代的名字。马可？波罗提到“金王”（ｒｏｉ ｄ ’ｏｒ），是对蒙古人称
呼金朝统治者的忠实记载。在蒙古语中， Ａｌｔａｎ ｋｈａｎ 的意思就是“黄金可
汗”，虽然马可？波罗对于“金王”与传奇的普罗斯特？约翰二人相遇的记
载令人难以置信。因而，就像历史上许多消息传递的情况都颇具讽刺意味一
样，这个最先被欧洲中世纪史料所记录的中国朝代名称，竟是一个非汉族朝
代。
女真人及其开国前的历史
女真人的族源异常复杂。困难始于他们的族名，不同的文献将他们的族
名予以不同的汉文译写。本章所用的 Ｊｕｒｃｈｅｎ 一词，出自汉文的“朱里真”，
似乎是它的最初形式。然而至今，在西方的学术著作中，更常见的写法还是
“Ｊüｒｃｈｅｄ”或“Ｊüｒｃｈｉｄ”，这实际上是女真族名的蒙文译写（－ｄ 是蒙古文
表示复数的后缀）。“女真”一词始见于 １０ 世纪初，显然与“庐真”有关，
据说那是契丹人对于这个族名的读音。辽朝时，因为“真”字恰与辽兴宗的
名字相合而需避讳，“女真”由此而被官方改称为“女直”。种种歧异使这
个族名的混乱现象进一步加剧，特别是在较早的西方文献中。在 １６ 世纪，女
真人自称为“诸申”，这很明显地是来源于较为古老的词汇： Ｊｕｒｃｈｅｎ。①
不过，女真语在语言学上的亲属关系却是很清楚的。女真人讲的是一种
通古斯语，因而一些学者认为，它与突厥语和蒙古语同属一个语系，是具有
同源关系的语言，就是说，它们是从同一个语系派生出来的。至今在西伯利
亚东北部的部分地区和中国东北地区东部，仍然有人讲这种通古斯语。新疆
固尔札西部的锡伯族自治县仍是一个讲满语的独立地域。消亡于 １６ 世纪末的
女真语与满语具有紧密的亲缘关系，这一点很早就被西方所发现，也被满族
人自己所明确地意识到。②女真语也是最早被用书面文字记载下来的通古斯语
言。我们有关 １２、１３ 世纪女真语言研究的主要材料，是《金史》中所保存的
以汉字转写的女真词汇。编纂于 １６ 世纪的汉文与女真文对照的词典，尽管反
映的是语音发展的后期阶段，但它对于金朝统治时期“旧女真”常用语的研
究，也还是有用的。
女真人源起于东北地区东部那些覆盖着茂密森林的山地，如今归属于黑
龙江以南的苏联远东省份（译者注：原文如此）。在早期——就是说在 １０
世纪——女真人似乎就已经扩展到东北平原了，松花江流域一带已成为他们
定居的中心。这里我们应该注意的是女真人的生活方式，它虽然与汉族那种
定居农业文明相对立，却也不能以简单公式化的游牧方式来说明。在这一点
上，女真人不仅不同于契丹人，而且更不同于蒙古人。后两种人更符合于传
统上对于草原游牧文化（逐水草而居，住毡帐，主要家畜是马与驼，很少甚
至完全没有农业）的描述。可见女真人的生活与经济方式是根据他们各自所
处的环境而定：在森林中，占优势的是渔猎；在平原上，则是饲养牲畜或从
事农耕。女真人饲养马匹，甚至还输出马匹，但他们主要的家畜是牛。他们
地区重要的物产是类似于猎鹰和隼的海东青，辽朝甚至汉族的皇帝都热衷于
搜求此物。从一份向辽朝和汉人进献贡礼的清单上可以看出，女真人输出的
产品包括：马（中国正是一个需求无尽的市场）、海东青、黄金与珍珠，还
有林业产品（蜂蜜、松籽及人参，一直是重要的一种中药材）。很明显，女
真这些贡品在中国的对外贸易中所占比重很小，在依靠进贡建立起的关系
中，有很长一段时期，女真人都只是微不足道的因素。但无疑，与这些比他
们更发达国家的偶然接触，在女真人心中点燃了一种渴望，就是效法这些朝
廷，也获得这样的威严和显赫，就像他们那些从东北的林莽中走出来的使节
曾见到的那样。
① 伯希和考证了女真族名的各种写法和读音，见＇373＇《马可？波罗游记注释》，第 1 卷，第 376—390 页。
② 刘应（1651—1737 年）发现了这一点，见＇521＇《鞑靼史纲》，第 288 页。
汉文文献一致认为，女真是靺鞨（朝鲜语 Ｍａｌｇａｌ）部落中的一部，他们
曾长期活动在今朝鲜与东北之间的边境地带。靺鞨本身与其说是一个统一的
种族文化的共同体，倒毋宁说是一个由不同部族组成的混合体。在唐朝时，
他们曾经是位于东北地区南部的渤海国的臣民，后来在 １０ 世纪，靺鞨部落中
的一些部又组成了一个以“五国”著称的群体。这个群体说是个联盟也许更
合适些，它位于今天吉林省的东北部，并成为女真人的祖先之一。靺鞨的另
一部分是被称为“黑水靺鞨”的七个部落，居住在黑龙江的中下游地区（“黑
水”是黑龙江的诸多名称之一）。女真人的第一代祖先就源起于黑水靺鞨，
如果我们相信女真人带有传统意义的祖先是从 １２ 世纪初算起的话。
在更详细地叙述女真诸部如何逐渐发展成一个联盟国家之前，有必要讲
述一下汉文文献对他们建国之前的早期历史的记载。女真的族名最早见于汉
文文献的时间并不是很清楚的。靺鞨的出现已是 ５ 世纪末，而能够与 Ｊｕｒｃｈｅｎ
这一族名联系起来的最早记录很可能是在公元 ７４８ 年，当时一个大使和“小
汝者”人曾向唐朝宫廷赠送金银。这些“汝者”据说就是室韦九部联盟中的
一个，在唐代，他们曾将势力扩展到东北的北部与西部，因而一些讲通古斯
语的部落统统被他们纳于麾下。①不过，Ｊｕｒｃｈｅｎ 这一族名到 １０ 世纪初就消
失了。可见，唐帝国在 ９ 世纪末的分裂导致了中原边境上多个新政权的形成，
而 Ｊｕｒｃｈｅｎ 人也的确是其中之一。他们既派进贡特使到辽朝宫廷，也派使节
到汉族的朝廷，先是到后唐（据史载公元 ９２５ 年曾经通使），然后从 ９６１ 年
开始是宋廷。大多是经由辽东半岛的海路。
根据当时中国边疆地区总的政治背景可以解释女真人为什么恰恰于这个
时候出现。９ 世纪时，势力从辽东湾一直扩展到东北地区东北部的渤海国，
曾独占了获利的贸易以及向中原的进贡通路。９２６ 年渤海国被契丹辽朝所吞
并，随着渤海国统治的衰亡，加上辽朝松散的统治机构，使处于比他们更远
地区的民族和部落得以有机会直接与外部建立联系。９２６ 年以后，这些生活
在东北平原、特别是辽河流域的女真人被置于辽朝的直接统治之下，被称作
“熟女真”，以区别那些被称为“生女真”的同族。“生女真”生活在辽朝
的势力范围之外，仍然沿袭着林中人、狩猎者和捕渔者的古老的生活方式。
至于据说在 ９６１ 年到 １０１９ 年期间曾到过开封的使者与商人究竟是这两种不同
的女真人中的哪一种，我们一无所知。不过，那些携带着“好马”，取道山
东登州的海路进入宋境的使节们，应该是那些在东北平原上养马并且能够成
功地避开契丹主子控制的“熟女真”。还有一些密使，应该也是从熟女真那
里派遣的。我们可以肯定的是，契丹人曾竭力阻止他们属下的女真人向宋朝
进贡和贸易。９９１ 年，他们曾在从东北通往中原的必经地点附近设置木栅，
以此来割断陆路交通。但宋与女真之间的海上交往却一直持续到 １１ 世纪初还
未曾断绝。１０１０ 年，契丹与高丽间进行了一场战争，女真人站在高丽一方。
战争的结果是契丹遭到惨败而退却。而对女真人来说，作为高丽联盟中的一
员取得的这场胜利，却使他们的使节在此后相当长的时间内，只能以高丽使
团成员的身份进入宋的朝廷。
金朝文献中有关女真早期历史的叙述虽然极其公式化，但多多少少与上
面所述的外界记载是相符的。那些部落首领同时也是金的统治氏族——完颜
部的祖先们，在 １１３６ 至 １１３７ 年间都被加封为皇帝，他们的顾命大臣也被封
① ＇408＇保尔？拉契内夫斯基：《室韦是蒙古人的祖先吗？》，第 235、246—251 页。
为“国相”。这在中国历史上是一个循环往复出现的特征，为皇帝的家族制
造祖先成为一个趋势，无论他们早先的出身多么卑微或者野蛮，后来总会以
高贵的显要身份出现而且被汉化。由于女真人没有留下任何文字记载，他们
的早期历史留下的只是口头传说，所以对于诸部长乌古乃（１０２１—１０７４ 年）
之前的时代，我们无法按时间进行叙述。女真诸部被联合起来并向类似于国
家的部落联盟转化，是在乌古乃的时候开始的。
根据传说，完颜氏族从始祖传至乌古乃是第六世。这个氏族的始祖名叫
函普，推算起来应该是生活在公元 ９００ 年前后，也正是女真人为外部世界所
知之时。１０ 至 １１ 世纪之间女真人的社会生活主要的还是由部落的自立和个
人的活动所决定的，虽�